Cinco de las más importantes empresas de inversión de Wall Street recibieron
una multa de 8,25 millones de dólares por no mantener copia de sus
comunicaciones por correo electrónico,
Agencias - Las cinco compañías multadas - Goldman, Sachs & Co.,
Salomon Smith Barney, de Citigroup, Morgan Stanley & Co., Deutsche Bank
Securities Inc., y U.S. Bancorp Piper Jaffray Inc. - acordaron pagar 1,65
millones de dólares cada una así como revisar e informar de los procedimientos
para mantener sus e-mails.
"Cada una de las compañías tenía procedimientos y sistemas inadecuados para
retener y hacer accesibles las comunicaciones por correo electrónico",
señaló un comunicado emitido por la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC
por sus siglas en inglés), la Bolsa de Nueva York y la Asociación Nacional de
Comerciantes de Valores (NASD).
Los reguladores de valores descubrieron que las empresas no estaban manteniendo
apropiadamente sus correos electrónicos mientras investigaban los e-mails de
varias firmas de Wall Street para comprobar si éstas habían presionado a sus
analistas para que manipularan sus recomendaciones con el fin de conseguir
negocios de banca de inversión. Según las normas que rigen en este caso, las
agencias están obligadas a mantener en su sistema los correos electrónicos
durante al menos dos años.
Entre las practicas "iregulares" detectaron que los emails de los empleados que
dejaban la firma eran eliminados o que las cintas de "backup" eran desechadas o
recicladas anualmente o en menos tiempo, lo que hacía imposible rastrear las
operaciones a través de estos documentos.
sábado mayo 24, 2014 |